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La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) ha estado investigando a los asesores de inversión tradicionales de Wall Street que podrían estar ofreciendo la custodia de activos digitales a sus clientes sin las cualificaciones adecuadas.
Un informe de Reuters del 26 de enero que cita “tres fuentes con conocimiento de la investigación” dijeron que la investigación de la SEC ya lleva varios meses en marcha, pero se aceleró tras el colapso del criptointercambio FTX.
Las investigaciones de la SEC no se habían conocido antes, ya que las pesquisas de la agencia no son públicas, dijeron las fuentes.
Según el informe de Reuters, gran parte de los esfuerzos de la SEC en esta investigación están buscando si los asesores de inversión registrados han cumplido con las normas y reglamentos en torno a la custodia de los criptoactivos de los clientes.
Por ley, las empresas de asesoramiento de inversiones deben estar “cualificadas” para ofrecer servicios de custodia a los clientes, además de cumplir con las salvaguardias de custodia establecidas en la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
Cointelegraph se puso en contacto con la SEC en busca de claridad sobre el asunto, pero no recibió una respuesta inmediata.
Si se adopta, nuestra mejor regla ex ayudaría a asegurar que los corredores tienen políticas & procedimientos para mantener una de sus obligaciones más importantes: buscar la mejor ejecución en la negociación de valores, ya sea de renta variable, renta fija, opciones, tokens de seguridad cripto, u otros valores. pic.twitter.com/gZdIEcNbVY
– Gary Gensler (@GaryGensler) 24 de enero de 2023
La reciente revelación sugiere que la SEC no ha hecho la vista gorda a las empresas de inversión tradicionales en el espacio de activos digitales, dijo Anthony Tu-Sekine, quien dirige Blockchain y Cryptocurrency Group de Seward y Kissel en una nota a Reuters:
“Este es un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversión. Si tiene la custodia de activos de clientes que son valores, entonces necesita custodiarlos con uno de estos custodios calificados.”
“Creo que es una decisión fácil para la SEC”, añadió.
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El 15 de noviembre, la Wall Street Blockchain Alliance (WSBA) escribió una carta a la SEC en busca de claridad sobre las posibles modificaciones, en su caso, aplicables a la “Regla de Custodia” en lo que respecta a los activos digitales.
Cointelegraph se ha puesto en contacto con la WSBA para averiguar si han recibido respuesta de la SEC.
Mientras tanto, el regulador de valores ha seguido reforzando sus esfuerzos de aplicación de cripto a lo largo del año. En mayo de 2022, aumentó su equipo de “Criptoactivos y Unidad Cibernética” en casi un 100%.
También se ha mantenido ocupado lidiando con la demanda en curso contra Ripple Labs, acciones relacionadas con el colapso de FTX y su fundador Sam Bankman-Fried, entre muchas otras.
Source: COIN TELEGRAPH
