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Los criptocorredores y los asesores de inversiones que ofrezcan o asesoren sobre criptomonedas se pondrán este año bajo la lupa del organismo de vigilancia bursátil de Estados Unidos.
El 7 de febrero declaración de la División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) esbozó sus prioridades para 2023, sugiriendo que los corredores y asesores que operan con cripto tendrán que tener mucho cuidado al ofrecer, vender o hacer recomendaciones sobre activos digitales.
Afirmó que los corredores y asesores registrados en la SEC serán vigilados de cerca para ver si siguieron sus “respectivas normas de cuidado” al hacer recomendaciones, referencias y proporcionar asesoramiento de inversión.
Hoy hemos anunciado las prioridades de la División de Inspecciones para 2023. La División publica anualmente sus prioridades de examen para dar a conocer su enfoque basado en el riesgo.
Para más información:
– Comisión del Mercado de Valores de EE.UU. (@SECGov) 7 de febrero de 2023
La SEC también examinará si estas entidades revisan y actualizan “rutinariamente” sus procedimientos para garantizar que cumplen “las prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos.”
Este anuncio fue similar a las prioridades de la SEC publicadas en 2022, sin embargo, parece que este año el regulador está poniendo más énfasis en las normas de atención y las prácticas de los intermediarios, en lugar de su consideración de los riesgos únicos presentados por las “tecnologías financieras emergentes” destacado en 2022.
La declaración más reciente se produce casi dos semanas después de que un informe afirmara que la SEC ha estado investigando a asesores de inversión registrados que podrían estar ofreciendo la custodia de activos digitales a sus clientes sin la debida cualificación.
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Según un informe de Reuters, la investigación de la SEC ha estado en curso durante varios meses, pero ahora encabeza la lista de prioridades tras el colapso del criptointercambio FTX.
Por ley, las empresas de asesoramiento de inversiones deben estar cualificadas para ofrecer servicios de custodia a los clientes y cumplir las salvaguardias de custodia establecidas en la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
Source: COIN TELEGRAPH
