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El ex jefe de producto de Coinbase Ishan Wahi y su hermano Nikhil Wahi han acordado resolver las acusaciones de uso de información privilegiada presentadas contra ellos por la Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC), según informó la agencia anunció el 30 de mayo. La SEC ha archivado una petición de sentencia firme ante el Tribunal de Distrito de EE.UU. del Distrito Oeste de Washington.
Los hermanos fueron acusados de utilizar el conocimiento de “al menos” nueve criptoactivos que cotizarían en Coinbase en el futuro para comprar antes de cotizar. La SEC presentó una demanda contra ellos el 21 de julio de 2022. Esa agencia exige ahora la devolución de las ganancias mal habidas con intereses.
El director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir S. Grewal, dijo en un comunicado:
“Si bien las tecnologías en cuestión en este caso pueden ser nuevas, la conducta no lo es. […] Las leyes federales de valores no eximen a los valores de criptoactivos de la prohibición contra el uso de información privilegiada, ni tampoco lo hace la SEC.”
La SEC anunció en abril que había llegado a “un acuerdo de principio” con Ishan Wahi, que fue condenado a 24 meses de prisión por el Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York el 9 de mayo. En aquel momento, se determinó que Wahi había ganado hasta 1,5 millones de dólares mediante operaciones ilegales. Nikhil Wahi fue condenado a diez meses de prisión en enero por el mismo tribunal.
La demanda de la SEC alegaba que los Wahis y otro acusado, Sameer Ramani, habían comerciado con “valores de criptoactivos”. Esa afirmación dio lugar a una amplia controversia, con un comisionado de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos de EE.UU. Caroline Pham advirtiendo que la clasificación de los tokens “que podrían ser descritos como tokens de utilidad y / o ciertos tokens relacionados con Organizaciones Autónomas Descentralizadas (DAOs)” podría “tener implicaciones más allá de este único caso.” Pham llamó a la acción de la SEC “regulación por aplicación”.
El acuerdo de hoy de la SEC (i) no admite ninguna conclusión legal sobre el estatus de seguridad de los tokens; (ii) no requiere que Wahi pague ninguna multa adicional (además de las debidas por el caso penal separado); y (iii) incluye una orden inmaterial de no violar la Sección 10(b). pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
– Rodrigo (@RSSH273) 30 de mayo de 2023
El caso también dio lugar a un aluvión de presentaciones amicus.
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Los Wahi archivado una moción para la desestimación del caso en febrero, argumentando que la SEC clasificó erróneamente los tokens en cuestión en el caso, basándose en la prueba Howey y la doctrina de las cuestiones importantes. Si se aprueba el acuerdo, no se decidirá la validez de las alegaciones de la SEC.
El acuerdo está sujeto a la aprobación del tribunal.
Revista: Powers On… El uso de criptomonedas con información privilegiada en el punto de mira – ¡Por fin! Parte 1
Source: COIN TELEGRAPH